非正式审查的内容及方法是什么，HSE的评审内容和要素是什么

来源：整理时间：2022-12-14 01:30:56 编辑：汇众招标手机版

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1，HSE的评审内容和要素是什么
2，事前审计的内容的详细内容解释
3，SA8000 行为守则审查报告中的主要内容是什么
4，破产案件审理形式审查的内容是如何的
5，质量体系审核具有的三个特性是什么
6，采购业务审计内容包括哪些内容的是什么
7，ISO内审的审核内容和方法怎么写

1，HSE的评审内容和要素是什么

内容和要素是：1、领导和承诺2、方针和战略目标3、组织机构、资源和文件4、评价和风险管理5、规划6、实施与监测7、审核和评审可参见百度文库里的文件。

风险=严重程度x发生概率假设组织建立的hse管理体系是建立在风险识别与分级的基础上，那么在制定体系管理目标时，应该：1、保证企业违法风险为0；2、安排项目逐步降低作业风险和减少排放与能耗；3、确保工艺安全；考虑因素：1、人力资源保障；2、资金保障；3、量化目标，如培训完成90%.

HSE的评审内容和要素是什么

2，事前审计的内容的详细内容解释

．事前审计的内容。对不同的项目，应采取不同的事前审计模式，在审计内容方面也应有所区别。其主要内容是对被审计单位的计划、方案和预算的编制、投资方案的选择、经营决策的制定及其可行性研究报告等进行审查。以投资建设项目为例，事前审计的内容主要包括：一是审查投资决策。审查项目立项、可行性研究是否按规定进行了论证，论证依据是否正确和充分。审查项目建议书、可行性研究报告等是否按规定程序制定，是否符合国家产业政策及规定。审查项目立项、审批手续是否完整等。二是审查设计。审查有否通过招标来选择符合投标资格的设计单位，选择优秀的设计单位和设计方案。审查初步设计的可行性、技术性、经济性和科学性，有否采用优化设计的方法和措施。审查有否组织设计单位、施工单位、建设单位和有关权威专家对图纸进行会审。三是审查概(预)算编制。审查概(预)算有否按程序进行评审，选择概(预)算编制和审查的方法是否合适。审查总概(预)算内容的全面性、真实性，概(预)算是否经济。审查编制概(预)算所依据的指标、定额、费率、材料(设备)的预算价格等是否现行适用，费用计算是否合规、正确。四是审查招投标。审查招标文件、设计、图纸及有关资料是否合规有效，标底是否在概算额度范围之内，标底计价是否合理。审查是否按规定进行了招标，招标方式、招标程序和评标办法是否客观、公正、严密等。

事前审计的内容的详细内容解释

3，SA8000 行为守则审查报告中的主要内容是什么

1,不得使用或者支持使用童工; 2,不得使用 SA8000或支持使用强迫性劳动,也不得要求员工在受顾起始时交纳"押金"或寄存身份证件; 3,应尊重所有员工结社自由和集体谈判权; 4,反歧视原则 5,不得从事或支持体罚,精神或肉体胁迫以及言语侮辱; 6,工作时间要严格遵守当地法律要求; 7,企业支付给员工的工资不应低法律或行业的最低标准; 8,应具备避免各种工业与特定危害的知识,为员工提供安全健康的工作环境,采取足够的措施,降低工作中的危险因素,尽量防止意外或健康伤害的发生,为所有员工提供安全卫生的生活环境,包括干净的浴室,洁净安全的宿舍,卫生的食品存储设备等; 9,高层管理阶层应根据本标准制定公开透明,各个层面都能了解并实施符合社会责任与劳工条件的公司政策. 10.员工辞工需要提前一个月写出书面申请

1.no child labor, no force labor and no homework. 2.health and safety requirements. 3. fire drill and evacuation plot training. 4. machinery check logs and maintenace records. 5. workers files and contracts. 6.social insurances participation ratio and government approval. 7.payroll lists and time records. 8. safety and health training. 9. first aid trainer and first aid kits onsite. .......

SA8000 行为守则审查报告中的主要内容是什么

4，破产案件审理形式审查的内容是如何的

破产案件立案，首先必须进行形式审查，主要是对破产申请的程序和手续进行合法性审查。 1、债权人为申请人的形式审查。在债权人提出破产申请时，法院应认真审查下列事项：a、债权人所拥有的债权是否确定和有效。对于作为破产申请依据的债权，笔者认为最好是已经生效的法律文书所确认的，否则破产案件中将派生出若干独立的债权确认案件，不仅会造成破产案件审查的工作量无端增大，还会无形中剥夺申请人和被申请人的上诉权。b、申请人是否提交了必要的材料。实践中主要包括债权发生的事实和依据、债权种类、数额和有无财产担保的情况、债务人不能偿还到期债务的详细情况和证据、债务人和债权人企业法人资格证明及其他身份证明以及债务人资产情况等等。 2、债务人为申请人的形式审查。债务人申请破产的情况，在审判实践中应注意以下几点：a、破产企业的破产审计报告。有些审计机构由于缺乏破产审计专业知识或者是与破产企业具有某种利害关系，往往出具不实审计报告。因此法院不仅要审查审计报告，而且要进行实地核查，以确保名实相符。b、企业资产状况明细表。为防止申请人漏报企业资产，法院在审查其提交的资产状况明细表时，还应到相应的证照登记部门自行核查。实践中应特别注意企业使用的土地、房屋、车辆的数量及其权利证书以及企业资产的权利状况。许多破产企业在申请破产时，其厂房、设备等资产已处于抵押、出租状态。资产权利状况不同，处理结果也不同。d、企业对外投资情况。企业的对外投资应纳入破产财产予以处理，为防止申请人漏报对外投资情况，法院应到工商登记部门进行核实。 3、案件管辖权的审查。破产案件的地域管辖，根据破产法及其贯彻意见的规定，应由破产企业主要办事机构所在地人民法院管辖。破产法的贯彻意见以核准企业登记的工商行政管理机关的级别为依据，确立了破产案件的级别管辖，上海市高院也据此作出了相应的详细规定。目前法律对于破产案件中的管辖权异议制度没有作出明确规定，致使审判实践所存在的相应问题无法解决，笔者建议今后立法应当确认当事人对破产案件管辖权的异议权，对谁能提出管辖权异议、何时提出、如何处理等作出规定。

5，质量体系审核具有的三个特性是什么

质量体系审核具有三个特性是：独立性、系统性、符合性。　独立性是指开展审核工作时审核员不审核自身的工作范筹；　系统性同指开展的审核工作依据覆盖体系的所有要素，以及相关标准，和组织自身的质量手册、方针目标、程序文件以及其它文件　符合性是指组织的运作与体系、准则、相关要求和自身的质量手册、方针目标、程序文件以及其它文件相符合，简单讲，就是文件说到的，实际上你有做到，实际上你做到的，与文件是相符的。

质量体系审核有如下特点：　　(1)质量体系审核以正规化、文件化的质量体系为基础。　　质量体系审核要对质量体系的符合性、有效性和适宜性作出判断和评价，首先要求质量体系必须以正规化、规范化为基础，而正规化、规范化则要求文件化。只有建立文件化的质量体系，才能实施运作，才有比较和评价的可能，从而具备质量体系审核的必要条件。　　(2)质量体系审核的系统性。　　质量体系审核的系统性首先表现在审核是一种正式的活动，要求有组织、有计划、有步即并按规定的程序进行，对样本的选定、客观证据的收集、审核结论的得出、纠正措施的跟踪等都要有一套行之有效的程序和方法。质量体系审核的系统性还表现在审核的重点是发现那些有关系统失效的客观证据审核发现的问题不能停留在表面上，而要系统地寻找造成不合格的原因。　　(3)质量体系审核的独立性。　　质量体系审核的独立性，是指执行审核的机构和人员具有独立性。一般来说，审核机构必须是与审核内容的质量活动无直接责任的部门，可以是专职的机构，也可以是兼职的机构。审核人员所承担的审核任务及所要审核的对象必须与他本人工作岗位无直接责任关系。审核的独立性还要求审核人员应尊重客观事实，不受任何压力或利诱地干扰，免受偏见、情绪的影响，坚持客观公正，保持独立判断。　　(4)质量体系审核的风险性。　　质量体系审核是一种抽样检查的过程。质量体系是一个“大系统”，由于时间和人员的限制，要在较短时间内完成审核工作，只能采取抽样检查的办法，包括抽取一定数量的体系文件、质量记录，询问一定数量的人员，抽查若干台设备，观察若干个过程等。这种以少量样本的审核结果来描述一个完整质量体系的审核方法，必然具有风险性. 　　因此在审核过程中必须以科学的方法、严谨的态度，采用随机抽样，进行综合分析，以尽可能地减少审核的风险。

个人认为：适宜性、充分性和有效性！1、适宜性：质量管理体系的建立与运行是否符合公司发展的需要，是否与公司的实际运作相符合；2、充分性：质量管理体系的建立与运行是否是充分的，要求涉及到的范围是与质量活动相关的所有部门；3、有效性：质量管理体系的建立与运行是否具有实际的效果，是否能从公司的层面上体会到质量管理体系所带来的实质性的成效；成效即成绩与绩效；

6，采购业务审计内容包括哪些内容的是什么

审查合同的管理是否规范。主要内容包括：1、审查组织有无设置专门的合同管理机构，合同管理人员是否具备相应资格，合同管理制度是否完善，有无重大合同变更的应对防范措施。2、审查合同的归档和保管是否完整。审查合同是否按序编号;台帐登记是否清晰完整;支持性文件是否齐全，是否包括采购合同正本、合同补充协议、技术协议、采购订单、合同评审表及其它合同附件。3、审计方法。采购合同审计主要采用检查法、函证法、询问法和重点审计法等方法。采购合同签订的合规合法性。主要内容包括：1、审查供货商是否具有签约资格。2 、审查合同的签定程序是否合规。合同的签定需经市场调查、业务洽谈、合同起草、合同评审、合同执行以及合同变更、解除或终止等过程。是否取得了供货商完整的档案资料以确认供货商的信誉和履约能力，必要时是否对供货商进行现场考察;参与业务洽谈的代表的业务能力和技术水平是否具备，是否由两人以上参与谈判;合同起草是否使用了正规的合同版本;草签的合同是否经过组织法律部门、财会部门评审;是否根据组织授权要求报经有关领导审批，有无履行分级授权审批手续;是否办理了必要的公证手续;合同变更、解除或终止的理由是否充分，是否签署了书面变更协议并履行了审批手续，对于发现的将严重损害组织利益的已签署合同，是否及时采取了纠正措施。采购合同条款的完备性和合同内容的合法性。主要内容包括：合同标的;数量和质量;价格和结算方式;运输方式;履约期限、地点和方式;违约责任等。内部审计人员首先应审查合同中是否包含上述内容，有关规定是否明确、具体会计学堂整理的。采购合同的执行结果。主要内容包括：是否得到全面、严格地履行;审查有无合同违约、违约的原因及违约处理结果，如对方违约，是否及时组织索赔。如本方违约，责任人是否向分管领导提交书面报告，经审批后办理赔偿手续，并追究相关责任。

审计重点除通过以上提到的审计思路和内容，核实贷款的真实性、完整性、合法性外，在对商业银行贷款进行审计时，还应从每笔贷款的管理入手，重点关注以下几个方面：（1）在审计正常贷款获取并审阅其余额积数表时，审计人员应关注重复出现的借款人及相关联的借款人。为完成某些经济指标或出于种种目的，有些商业银行采用借新还旧形式，造成虚假还贷还息现象；有些商业银行通过多次更换借据，将不良贷款从形式上变成正常贷款。由于商业银行贷款内控制度的制约，商业银行对同一贷款户的贷款受金额的限制。为避开各种限制，有的商业银行对同一借款人采用分次形式发放贷款，或通过借款人的关联企业分户发放贷款。更有甚者为了获取贷款，弄虚作假，利用虚假会计资料，应付银行内控制度的要求，这些做法，不仅违反了商业银行内部控制和国家的有关规定，而且严重影响信贷资产的质量，甚至导致道德风险的发生，因此，审计人员在对正常贷款进行审计时，应高度重视重复出现的借款人和与其相关联的借款人，除获取并审阅其相关法律性文件外，还应采取延伸相关单位，通过对工商、税务、法院、以及会计师事务所等中介机构进行询问、调查等形式了解情况，取得证据，从而发现正常贷款中存在的风险和违法违纪问题。（2）重点关注损失贷款的金额、结构以及形成的原因和责任。查清确已流失、无望收回的损失贷款的金额；查清损失贷款造成的应收利息坏账金额。对损失类贷款的审核，要延伸到贷款企业逐笔调查核实。重点核实企业经营状况和还贷能力。要查明损失贷款形成的主要原因，区分银行贷款管理不善责任、银行人员以贷谋私责任、企业经营不善责任、企业故意逃废债责任、政府决策失误责任等不同情况，对损失数额较大的贷款，要追查落实责任人。确保银行内控制度得到完善和改进。（3）重点关注不良贷款，在查清不良贷款数量的基础上，查清次级、可疑类不良贷款在各行业的分布结构及其所占比重。对形成不良贷款比重较高的行业，尤其是1999年以后发放的贷款形成不良的，通过调查了解和分析，总结其不良贷款形成的原因及盘活信贷资产的有效途径，查处违法违纪问题。（4）重点关注票据贴现、承兑汇票垫款、信用证垫款的金额和原因。从台账入手，可采用书面审阅、前后核对、口头查询、延伸审计等多种审计方法，审查票据法定要件和商品交易行为的真实性，揭示其中的违规贴现、骗贷行为。

7，ISO内审的审核内容和方法怎么写

首先要区别对待是什么体系的内审，如果是ISO9000，关注的是产品生产和服务提供过程的质量，如果是ISO14000，关注的是产品生产和服务提供过程中对环境污染的控制管理。依此类推，还有其它各种体系的关注点是不同的。其次，要关注是对哪个部门的审核。如果按照标准条款审核，首先就是有没有质量目标或环境目标，达成情况是怎么样，有没有纠正和预防措施等等。再次，不同行业的企业审核内容当然是不一样的，记住关键点就好了，那就是对质量或环境的控制，过程管理。最后，方法都是查专人，查体系文件，查证据。

审核内容主要有：1、内审计划（包括审核组成员、具体时间表、审核内容以及依据的标准和条文）；2、审核检查表；3、审核不合格纠正措施单；4、审核首次会议和未次会议；5、内审不合格条文分布表；6、内审总结报告；审核的方法主要依据内审控制程序规定的内容，审核的技巧一般采用内审员培训时提到的审核方法，方法依个人喜欢，标准没有明确要求审核的方法

发个报告的大概格式你参考,至于iso9000跟踪审核是不是指对不符合项的跟踪?如果是,就准备不符合项纠正的资料,即证据就可以了.　　不符合项报告:　　本次内部审查是公司质量管理体系iso9001∶2008年度例行内部审核，同iso14001环境管理体系、环境物质审查结合在一起进行的一次内部审核。是对公司质量管理体系的持续性和有效性的检验，对公司各个部门在质量管理体系推进方面的监督，同时确认质量管理体系的符合性，进一步加强全员的质量意识、提高顾客满意度。　　本次内部审核自????年?月??日～?月??日共?日,审查了体系所覆盖的相关要素及所涉及的相关部门，具体参见《20??年iso内部审查计划》。内部审核采用抽样检查的方式，尽可能地对部门所涉及到的要素采用全面检查，对一些重点岗位、工序进行重点的检查。共检查出?个不符合项，详见《20??年iso9001-2008内审不合格报告一览表》。　　根据检查的结果，从问题点的分布情况来看：出现问题点较多的不符合项主要体现在7.5（生产和服务的提供）?项、4.2（文件/记录控制）?项、7.6（监视和测量装置的控制）?项、7.3(设计和开发)?项以及6.2.2(能力,意识和培训)、7.1(产品实现的策划)和8.5.1（持续改进）各1项。　　从对问题点原因分析以及对策方面来看：今年内审开发现不合格项比上年度减少??项，各部门在实施体系要求中都有着不同的进步；但在实施iso标准要求中，各部门对于生产和服务提供过程存在疏忽，对文件管理做的不够彻底，但这些问题点都是一般不符合项，只要重视日常管理就会得到改善，并不属于严重不合格项。总之，经过本次内部审核，各部门在质量管理体系的运行上基本上符合标准的要求；整个公司的质量管理体系适宜、充分、持续有效。　　附表：不合格项及观察项分布一览　　大概如上,我的报告就是这样写的,简单可以审查就行了.

1年度内部审核计划 1.1质量管理部制订《年度内审计划》经管理者代表批准后组织实施。1.2内部质量审核频次一般每年进行一次。发生下列情况时，适当增加审核频次:1.2.1当公司内部质量审核有严重不符合项出现时；1.2.2客户通过书面或其他形式反映公司有严重质量和服务问题时；2审核准备2.1管理者代表根据审核部门及工作内容任命具有内审员资格的合适人员担任审核组长，审核组长全面负责审核的具体组织工作。2.2审核组长选派具有内审员资格且与被审核部门无直接责任关系的人员组成审核组，并进行分工。2.3审核组长组织内审员根据《年度内审计划》，编制《内部审核实施计划》，并提前一周左右发放给被审核方。3 审核实施3.1审核开始前，由审核组长主持召开受审核部门负责人、审核员及相关人员参加的首次会议，并在《会议签到单》上签名。首次会再次明确审核目的、范围，确认审核计划，强调审核原则。 3.2审核员依据《内部审核检查表》，通过与被审核方人员交谈，查阅文件，检查现场，收集证据等方式，检查质量体系运行情况。3.3审核中发现不符合项，需经被审核方负责人确认，以保证不合格能够完全被理解，有利于采取预防和纠正措施。3.4审核末次会议，由审核组长主持召开受审核部门负责人、审核员及相关人员参加的末次会议，并签署末次《会议签到单》，由审核组长报告初步审核结果。3.5 审核组确定不符合项并编制《不符合项报告》，并对制定纠正措施，以及跟踪、监督等提出要求。4由审核组长编写审核报告，经管理者代表批准后，发送有关部门。5责任部门针对不符合事实，进行调查分析，制定纠正措施，明确完成日期，并将《不符合项报告》返还审核组。由审核组对责任部门的纠正措施计划进行确认。6责任部门必须在规定期限内按纠正措施要求完成整改，并报告审核组。由审核组对审核提出的不符合项整改情况进行跟踪验证。7内部质量审核结果由管理者代表提交管理评审。8内部质量审核的相关记录由质量管理部归档。